投資者合法權益保護知識競賽（專題學習第一章）

1.   根據《證券法》的規定，有關建立健全多層次資本市場體系的說法錯誤的是（）。 [單選題]

A、將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規定設立的區域性股權市場等三個層次

B、非公開發行的證券可以在券商的柜臺市場轉讓(正確答案)

C、非公開發行的證券可以在法定的證券交易場所轉讓

D、公開發行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易

2.   根據《證券法》的規定，不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。 [單選題]

A、持有公司百分之三股份的股東(正確答案)

B、由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員

C、因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員

D、因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員

3. 根據《證券法》的規定，下列信息中不屬于內幕信息的是（）。[單選題]

A、已公開的公司分配股利的計劃(正確答案)

B、公司的經營方針和經營范圍的重大變化

C、公司發生重大虧損或者重大損失

D、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效

4. 新修訂《證券法》已由中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議于2019 年 12 月 28 日修訂通過，該法于（）正式開始實施。 [單選題]

A、2020 年 2 月 29 日

B、2020 年 3 月 1 日(正確答案)

C、2020 年 3 月 31 日

D、2020 年 4 月 1 日

5. 根據《證券法》的規定，證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的（）或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

[單選題]

A、集合競價方式

B、連續競價方式

C、集中交易方式(正確答案)

D、做市商方式

6. 根據《證券法》的規定，股票的發行人在招股說明書等證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發行并上市的，國務院證券監督管理機構可以（）。[單選題]

A、責令發行人回購證券(正確答案)

B、撤銷發行注冊決定

C、責令發行人按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

D、終止上市

7.   上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起（）內，報送并公告中期報告；在每一會計年度結束之日起（）內，報送并公告年度報告。 [單選題]

A、一個月、三個月

B、二個月、四個月(正確答案)

C、三個月、六個月

D、六個月、十二個月

8. 根據《證券法》的規定，關于出借自己證券賬戶或借用他人證券賬戶從事證券交易，下列說法正確的是（）。[單選題]

A、個人可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易

B、個人不得違反規定借用他人的證券賬戶從事證券交易(正確答案)

C、單位可以出借自己的證券賬戶給他人從事證券交易

D、單位可以借用他人的證券賬戶從事證券交易

9. 依照法律法規對證券經營機構履行適當性義務進行監督管理的機構是（）。[單選題]

A、 交易所

B、 中國結算

C、 中證協

D、 證監會及其派出機構(正確答案)

10. 下列證券公司投資顧問的做法合規的是 （）。 [單選題]

A、 提出參考建議(正確答案)

B、 承諾收益

C、 承諾賠償損失

D、 代理操作下單

11. 如何識別非法證券期貨活動？ [單選題]

A、 看業務資質：未取得相應業務資格而開展證券期貨業務是非法機構

B、 看營銷方式：非法機構一般采用夸大宣傳、虛假宣傳、不會揭示風險

C、 看匯款賬號：合法的機構只能以公司的名義開立銀行賬戶， 不會用個人或非本機構賬戶進行收款

D、 以上全選(正確答案)

12. 投資者不適合購買相關產品但主動要求購買的，經營機構應就產品風險高于其承受能力（）。 [單選題]

A、 電話告知

B、 進行特別協議安排

C、 修改合約

D、 進行書面風險警示(正確答案)

13.  經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，所需告知信息錯誤的是（）？ [單選題]

A、 可能直接導致本金虧損的事項

B、 可能直接導致超過原始本金損失的事項

C、 產品未來的收益率(正確答案)

D、 因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項

14. 科創板股票自（）起可作為融資融券標的。 [單選題]

A、 上市交易滿 1 個月

B、 上市交易滿 2 個月

C、 上市交易滿 3 個月

D、 上市首日(正確答案)

15. 以下關于科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是（）。 [單選題]

A、 研發投入規模大，盈利周期長

B、 技術迭代快，風險高

C、 收入穩定，快速盈利(正確答案)

D、 嚴重依賴核心項目，核心技術人員，少數供應商

16. 全國投資者保護宣傳日設立在每年的（）。 [單選題]

A、 12 月 4 日

B、 5 月 15 日(正確答案)

C、 5 月 25 日

D、 3 月 15 日

17. 下列哪項不屬于非法集資？ [單選題]

A、 通過會員卡、消費卡的形式集資

B、 利用民間“會”“社”等組織或者地下錢莊進行集資

C、 利用網絡技術虛擬“電子商鋪”投資委托經營、到期回購等方式進行集資

D、 在依法設立的證券交易所公開發行股票、公司債券(正確答案)

18. 2006 年 10 月 31 日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過的《反洗錢法》，自（）起施行。 [單選題]

A.2007 年 1 月 1 日(正確答案)

B.2006 年 10 月 31 日

C.2007 年 3 月 1 日

D.2007 年 7 月 1 日

19. 我國（）最先規定了洗錢罪。 [單選題]

A.修訂后的新《憲法》

B.修訂后的新《刑法》(正確答案)

C.修訂后的《中國人民銀行法》

D.《金融機構反洗錢規定》

20. 金融機構反洗錢工作主管機構為（）。 [單選題]

A.銀行監督管理委員會

B.中國人民銀行(正確答案)

C.公安機關

D.稅務機關

21. 客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的， 客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的、金融機構應（）為客戶辦理業務。 [單選題]

A.中止(正確答案)

B.終止

C.停止

D.繼續

22. 根據《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》，（ ）依法對金融機構的洗錢風險管理工作實施監督管理。[單選題]

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.中國人民銀行及其分支機構(正確答案)

D.中國反洗錢監測分析中心

23. 為了預防（ ） 活動，維護金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關犯罪，制定《中華人民共和國反洗錢法》。 [單選題]

A.盜竊

B.洗錢(正確答案)

C.傳銷

D.詐騙

24. 根據《中華人民共和國反洗錢法》和有關規定，國務院反洗錢行政主管部門是指（ ）。 [單選題]

A.國務院金融協調辦公室

B.中國人民銀行(正確答案)

C.中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會

D.中華人民共和國公安部

25. 國務院反洗錢行政主管部門的（ ）在國務院反洗錢行政主管部門的授權范圍內，對金融機構履行反洗錢義務的情況進行監督、檢查。 [單選題]

A.行業協會

B.派出機構(正確答案)

C.合作機構

D.銀保監局

26. 違反《中華人民共和國反洗錢法》規定，構成犯罪的，依法追究（ ）。 [單選題]

A.刑罰責任

B.民事責任

C.刑事責任(正確答案)

D.行政責任

27. 《中華人民共和國反洗錢法》所稱反洗錢，是指為了預防通 過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、（ ）、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動，依照本法規定 采取相關措施的行為。 [單選題]

A.泄密罪

B.擾亂市場秩序罪

C.恐怖活動犯罪(正確答案)

D.治安犯罪

28. 司法機關依照《中華人民共和國反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢( )。 [單選題]

A.刑事偵查

B.刑事訴訟(正確答案)

C.司法調查

D.案件審判

29. 《中華人民共和國反洗錢法》所稱金融機構，是指依法設立的從事（ ）的政策性銀行、商業銀行、信用合作社、郵政儲匯機構、信托投資公司、證券公司、期貨經紀公司、保險公司以及國

務院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業務的其他機構。 [單選題]

A.保險業務

B.證券業務

C.金融業務(正確答案)

D.經濟業務

30.  根據我國《中華人民共和國反洗錢法》規定，由哪個部門負責涉及追究洗錢罪的司法協助? [單選題]

A.中國人民銀行

B.公安部門

C.司法部門(正確答案)

D.檢察部門

31. 根據《中華人民共和國反洗錢法》的規定，下列哪些機構有權進行反洗錢調查：（ ） [單選題]

A.中國人民銀行及其省一級分支機構(正確答案)

B.銀保監會、證監會及其省一級派出機構

C.公安機關

D.人民檢察院和人民法院

32. 在反洗錢調查中，金融機構不承擔下列哪項義務：（ ） [單選題]

A.配合調查義務

B.如實提供信息義務

C.提供調查經費的義務(正確答案)

D.不得拒絕和阻礙義務

33. 金融機構在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換等一次性金融服務時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，進行（）。[單選題]

A.登記

B.核對并登記(正確答案)

C.核對

D.核對或登記

34. 金融機構在進行客戶身份識別時要貫徹的基本原則是( )。[單選題]

A.相信客戶提供的信息

B.嚴格保密

C.嚴進寬出

D.了解你的客戶(正確答案)

35. 在現代社會中,通過（ ）洗錢是最主流的洗錢形式。 [單選題]

A.珠寶業

B.律師業

C.會計師

D.金融業(正確答案)

36. 對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以（ ）；非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。 [單選題]

A.保存

B.銷毀

C.保密(正確答案)

D.封存

37. 金融機構應當按照規定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業務關系存續期間，客戶身份資料發生（ ）的，應當及時更新客戶身份資料。 [單選題]

A.丟失

B.損害

C.變更(正確答案)

D.毀損

38. 對客戶開展反洗錢宣傳是金融機構的（ ）。 [單選題]

A.法定義務(正確答案)

B.社會義務

C.自發行為

D.自覺行為

39. 客戶身份識別又稱：（ ）。 [單選題]

A.客戶識別

B.客戶身份盡職調查(正確答案)

C.實名制

D.客戶風險控制

40. 打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對洗錢犯罪是否可以產生足夠的威懾力，關鍵在于：（ ）。 [單選題]

A.是否可以追究洗錢分子的刑事責任

B.是否可以在金融領域開展反洗錢監管

C.是否可以對違規金融機構進行檢查處罰

D.是否可以及時發現洗錢行為(正確答案)

41. 《中華人民共和國反洗錢法》的適用范圍是在中華人民共和國境內設立的（ ）和按照規定應當履行反洗錢義務的（ ）。[單選題]

A.銀行、保險機構

B.金融機構、特定非金融機構(正確答案)

C.金融機構、非金融機構

D.非銀行金融機構、跨國企業集團

42. 已滿十六周歲的人犯罪，應當負刑事責任。 [判斷題]

對(正確答案)

錯

43. 已滿十四周歲不滿十六周歲的人，犯故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、強奸、搶劫、販賣毒品、放火、爆炸、投放危險物質罪的，應當負刑事責任。[判斷題]

對(正確答案)

錯

44. 因不滿十六周歲不予刑事處罰的，責令其父母或者其他監護人加以管教；在必要的時候，依法進行專門矯治教育。 [判斷題]

對(正確答案)

錯

45. 對行駛中的公共交通工具的駕駛人員使用暴力或者搶控駕駛操縱裝置，干擾公共交通工具正常行駛，危及公共安全的，處行政拘留十五天，并處或者單處罰金。[判斷題]

對

錯(正確答案)

46. 在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法等發行文 件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、 企業債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。 [判斷題]

對

錯(正確答案)

47. 依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供 虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露 的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責 任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情 節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

48. 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，情節嚴重的，處一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。[判斷題]

對

錯(正確答案)

49. 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的， 處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。[判斷題]

對(正確答案)

錯

50. “有下列侵犯商業秘密行為之一，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：“（一）以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當手段獲取權利人的商業秘密的；“（二）披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權利人的商業秘密的；“（三）違反保密義務或者違反權利人有關保守商業秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業秘密的?！懊髦翱钏行袨?，獲取、披露、使用或者允許他人使用該商業秘密的，以侵犯商業秘密論。[判斷題]

對(正確答案)

錯

51. 承擔資產評估、驗資、驗證、會計、審計、法律服務、保薦、安全評價、環境影響評價、環境監測等職責的中介組織的人員故 意提供虛假證明文件，情節嚴重的，處二十年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金； [判斷題]

對

錯(正確答案)

52. 以暴力、脅迫或者其他手段強奸婦女的，處三年以上十年以下有期徒刑。 [判斷題]

對(正確答案)

錯

53. 奸淫不滿十六周歲的幼女的，以強奸論，從重處罰。 [判斷題]

對

錯(正確答案)

54. 從建筑物或者其他高空拋擲物品，情節嚴重的，處行政拘留十五天，并處或者單處罰金。 [判斷題]

對

錯(正確答案)

55. 2020 年 12 月 26 日，中華人民共和國第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過《中華人民共和國刑法修正案（十一）》，自2021 年 3 月 1 日起施行。 [判斷題]

對(正確答案)

錯

56. 申請公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報注冊資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，虛報注冊資本數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處虛報注冊資本金額百分之一以上百分之五以下罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

57. 隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。[判斷題]

對

錯(正確答案)

58. 未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

59. 未經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

60. 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、 期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

61. 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

62. 廣告主、廣告經營者、廣告發布者違反國家規定，利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳，情節嚴重的，處二年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

63. 捏造事實誣告陷害他人，意圖使他人受刑事追究，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制；造成嚴重后果的，處三年以上十年以下有期徒刑。 [判斷題]

對(正確答案)

錯

64. 違反國家有關規定，向他人出售或者提供公民個人信息，情節嚴重的，處十年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。[判斷題]

對

錯(正確答案)

65. 詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的， 處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。[判斷題]

對(正確答案)

錯

66. 偽造公司、企業、事業單位、人民團體的印章的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利，并處罰金。 [判斷題]

對(正確答案)

錯

67. 偽造、變造、買賣居民身份證、護照、社會保障卡、駕駛證 等依法可以用于證明身份的證件的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權利，并處罰金。[判斷題]

對(正確答案)

錯

文章來源：中國投資者網